知識產權服務機構如何協助企業做好專利布局
摘要：本文探討了專利布局策劃服務的重點，認為知識產權服務機構應加強與企業的溝通、交流，通過研究業內或者競爭對手的專利布局，正確定位企業自身，出具針對企業的個性化布局方案。總體上，企業專利布局應當基于自身產業特點，做到專利布局總體方向正確，布局切合企業實際的、與企業自身相匹配的技術分支，針對競爭對手的布局尋找技術突破，做到全方位、立體、多維度布局，從而提升企業的競爭力和運營能力。
一、引言
隨著國家知識產權戰略的不斷貫徹與實施，我國的專利申請量已經從2012 年開始躍居全球第一，擁有專利申請的企業占比開始擴大，專利儲備顯著增加。同時，與前期的“追量”階段相接續的，將會是另一個階段——“追質”階段。我國從國家層面已經開始關注此事，例如，國家知識產權局于2013 年發布了《國家知識產權局關于進一步提升專利申請質量的若干意見》。在“追質”階段，專利為企業的競爭和運營服務的作用將更加凸顯。專利布局是提升專利申請質量的重要手段，知識產權服務機構作為專業的服務機構， 應利用其在此方面的專業技能，協同企業提升專利布局水平，提升企業的競爭和運營能力。
專利布局，通常指對專利申請作出戰略性規劃， 從而最大限度地保護自身的專利技術，并最大限度地抑制競爭對手。專利布局的特點在于企業對于自身專利的保護事先有規劃，而非雜亂無序。目前，上述專利布局服務尚在探索與實踐中，國內在該服務領域尚不夠成熟，存在整體服務水平不高、服務機構良莠不齊等問題。我國知識產權服務機構應不斷總結經驗， 加強與企業的溝通、交流，通過研究業內或者競爭對手的專利布局，正確定位企業自身，出具針對企業的個性化布局方案。
筆者認為，我國知識產權服務機構在協助國內企業出具專利布局策劃方案時，應充分認識到，由于相對于歐美先行大企業處于后動位置，國內企業應通過研究業內或者競爭對手的專利布局，充分利用后發效應模仿甚至超過先動者付出大的代價獲得的技術，獲得在技術、市場上的“免費搭乘”效應；此外，一些領域的技術變革速度很快，后動者可通過研究業內或者競爭對手的專利布局，捕捉到代表下一代技術發展的技術發展趨勢而占據領先位置。同時，國內企業在進行專利布局時，除了進行技術開發以外，也可以多種手段共用，購買、許可等手段均可綜合應用，通過研究業內或者競爭對手的專利布局，確定進行技術開發或者購買、許可的技術點。
以下是筆者在協助國內企業進行專利布局策劃時的一些心得和體會。總體而言，筆者認為，企業專利布局應當基于自身產業特點，做到專利布局總體方向正確，布局切合企業實際的、與企業自身相匹配的技術分支，針對競爭對手的布局尋找技術突破，做到全方位、立體、多維度布局。
二、企業專利布局應當基于自身產業特點
不同的產業決定了產業內的企業進行專利布局的不同策略。知識產權服務機構在協助企業開展專利布局時，應當協助企業對于產業整體有一個從專利角度的認知。
相比新興產業，傳統產業往往市場化成熟，競爭格局已經形成，技術和專利壁壘已經形成，技術路線選擇余地較小，因此，傳統產業中的企業在進行專利布局的時候更加側重如何尋找切入點，在確定的技術路線上預測下一步的發展方向，實行以點突破帶動線突破。
新興產業則不同，技術和專利壁壘尚未完全形成， 技術路線有多種選擇機會，因此，新興產業中的企業在進行專利布局的時候，就有更多的機會確立新的技術路線，或者在剛剛興起、專利壁壘較弱的技術路線中展開布局。筆者在研究某移動互聯網技術中的某一重點技術的整體專利布局時，發現技術路線呈現多樣化發展態勢，主流的技術路線從2009 年興起一直至今有大量的專利布局，同時，從2010 年起至2013 年不斷興起一些新的技術路線，一些新興路線上的專利布局剛剛開始。因此，新興產業中的企業在進行專利布局時，結合企業的發展可以有更多選擇，例如，既可以在剛興起的技術路線上進行布局，也可以確立自主創新的新的技術路線。在新興產業中，機會是平等的，敢于集中資源投入，占據某一優勢地位，一旦成功，可以占據領先地位。尤其是，一些新的技術路線結合技術趨勢、特點看，有可能代表了下一步發展的主流路線，這樣的新的技術路線有可能為企業在下一步發展中占據領先優勢提供良好的機會。從技術生命周期的角度看，萌芽期、發展期是布局基礎專利的最佳時機，而基礎專利對于權利人的重要性不言而喻。
三、企業專利布局的總體方向應著眼未來
企業專利布局整體應符合“方向第一，努力第二” 的原則，進行布局時應做到大的方向正確。缺少對于未來可能的技術發展的預見，就有可能在技術革新面前喪失競爭優勢，盡管該企業有可能是當下的領導者， 典型的例子如柯達、諾基亞等。知識產權服務機構在協助企業開展專利布局時，應當協助企業對于專利布局的總體方向有一個把握。
上述原則適用于包括技術更新周期快的產業在內的任何產業。每一次技術變革出現，都會使得保持在舊的技術發展方向上的企業面臨困境，而預見到技術發展方向的企業和能快速感知技術發展方向的企業則成為新的引領者。尤其是在技術更新周期快的產業中， 技術迭代快，重大的技術革新推翻了陳舊的體系，帶來了革命性的技術變遷。對于此類型的產業，企業在進行專利布局的時候，尤其要及時獲取最新技術動態， 并進而快速作出專利布局調整，以在大方向上不落后于業內的熱點變化。
通過研究專利本身，在很大程度上能夠判斷出可能的未來技術發展方向。筆者認為，在針對技術領域作出整體布局分析時，僅針對當前的技術熱點、重點進行分析是不夠的，對于一些似乎尚未成為技術熱點和重點的發展方向，需要基于產業化角度、功能提升的角度、市場前景進行辨識，看其是否代表了下一代技術的發展方向。例如，筆者接受委托在研究某媒體流技術中針對主設備的某一獨立的輔助設備的整體專利布局時，首先對于輔助設備的重點、熱點等進行了研究，上述多個技術重點和熱點對此硬件的機械結構、電子功能進行了多方面的改進。在進一步對專利進行研究時，筆者注意到了另外一個情況，在某申請人最新推出的專利中，提出了一種無需該輔助設備而將該輔助設備的功能整合到主設備中的技術方案。該專利若可行，則該輔助設備無需作為單獨的產品進行銷售， 用戶僅僅需要正常購買該主設備即可，這對于生產該類輔助設備的企業無異于滅頂之災。筆者通過與企業人員進行進一步溝通確認，上述專利的產業化前景和市場化前景很好，一旦產業化，會使無數生產該輔助設備的企業的存在必要性受到挑戰，并且從用戶體驗、市場需求等各個方面綜合考慮，集成有輔助功能的主設備代表了下一步的發展方向。上述研究也為相關企業敲響了警鐘，提醒其思考是否從整體經營戰略上以及專利布局上作出適當調整，以在下一步的發展中不至于喪失競爭乃至生存基石。
因此，尤其是技術更新周期快的企業，對于技術發展趨勢的把握應當是動態、及時的。當然，研究專利本身并不是唯一的方法，提供可能的技術革新信息的信號不僅僅來源于專利本身，也來源于市場信息， 來源于其他技術資訊，上述信息可以單獨地或者一起被用于進行下一步的技術發展預測。
四、企業專利布局應與自身的研發能力相結合
企業進行專利布局首先應確保方向正確，在此前提下，如何選擇重點布局的技術分支需要考慮企業自身的實際情況。知識產權服務機構應結合企業實際給出切實可行的布局方案。
企業專利布局與企業自身環境息息相關，需要考慮企業的各種情況，包括其實際的研發能力。知識產權服務機構應使專利布局建議具備實操性，真正為企業提供幫助。
企業自身的情況千差萬別，有大型龍頭企業，有新入企業，有中小企業等等。大部分行業內的中國企業相對于世界范圍內的業內巨頭而言為處于技術劣勢的企業，如何通過自主創新實現企業升級轉型，獲得相對的競爭優勢，獲得一定的市場份額，是這些企業進行專利布局的最終目的。
筆者在研究某企業的專利布局時，發現盡管該企業具備一定的研發實力，但是相對于國外某重要競爭對手而言，仍然存在總體技術優勢不明顯、研發水平不高的問題，以該企業現有研發水平而言，短期內尚無法在上述競爭對手的核心技術領域內布局專利進行抗衡。針對該企業研發水平不高的情況，筆者建議： 通過對該競爭對手的細分技術領域進行分析，獲得一些總體技術門檻相對較低，自己有可能在該領域加強研發從而超出競爭對手的細分技術領域，并且上述技術領域中的研發突破可以為產品增加額外的用戶新體驗，增加產品的競爭力。通過聚焦突破，初步確立自己的優勢技術，強化相對競爭優勢，增加市場份額， 進一步通過提高研發能力，拓展相對優勢領域，最終逐漸向核心技術領域進行專利布局擴散，實現以相對優勢帶動整體優勢。
筆者認為，我國很多以加工制造為主的企業，創新能力并不高，必須持續不斷地加強研發，根據企業自身的情況和競爭對手的專利布局情況，不斷調整、擴充自己具有相對競爭優勢的技術領域，逐漸形成與國外重要競爭對手抗衡的實力。
五、企業專利布局的技術重點應針對競爭對手
企業進行專利布局應首先確保方向正確，在此前提下，尋找技術重點非常重要。筆者認為，在研究專利布局方案時，全行業的態勢固然重要，它對于企業在進行布局時整體的定位認知、大方向的感知很重要， 但在確定布局重點時，還需要考慮如何針對競爭對手進行專利布局，獲得在市場、產品上的競爭優勢。為此，知識產權服務機構在出具布局方案時，必須要結合市場競爭態勢，考慮競爭對手的專利布局，進行有針對性的專利布局，協同贏取競爭優勢。
筆者在研究某企業的競爭對手的專利布局時，將該競爭對手的技術從產品的各個技術角度（例如控制技術、結構技術）進行細分，并進一步將上述技術進行二級、三級等技術細分，從總體上對該競爭對手的專利布局進行詳細了解，從中辨識出其優勢技術領域、劣勢技術領域、空白技術領域，并對其各個技術細分下的微觀動態進行提煉總結；此外，針對其各個型號的主打產品，確定出零部件、技術以及工藝的相應專利，研究這些專利是否為該產品的市場、銷量增加作出了貢獻等等。接著將某企業當前的專利布局和該競爭對手的專利布局作對比，對二者的各個細分技術進行比較，確定出在哪些細分技術中某企業強而競爭對手弱，在哪些細分技術中某企業弱而競爭對手強，以及在哪些細分技術中二者均未形成技術壁壘。基于上述研究，筆者給出了建議，指出某企業需要強化的優勢技術是哪些，需要布置遏制性專利的技術領域是哪些，需要提前布局、搶占空白點的技術領域是哪些， 從而在總體上達到遏制對方的優勢、強化自己的優勢的目的。
總結而言，針對競爭對手的專利布局，應重點考慮以下幾個方面：首先，對于競爭對手占據優勢或者有威脅的技術分支，考慮有無外圍改進突破的可能性； 其次，對于競爭對手尚未形成優勢的技術分支，考慮聚焦突破，在突破口處布局大量的專利，以形成對于競爭者的壁壘，并構成對于對方優勢技術的抗衡力量； 再次，針對競爭對手和自己尚未涉足的空白區域，搶先占領制高點。
六、企業專利布局應有縱深、有層次、全方位、多維度
在產品專利布局的層面上，類似于權利要求的布局，從縱向上講要有縱深、有層次，從橫向上講要多角度、全方位。知識產權服務機構在出具布局方案時， 需要考慮上述要求。筆者在實際的專利布局策劃中體會到，在進行上述專利布局時，要考慮到多技術角度、多保護主題、時間上的持續保護等多維度。
針對重要產品提出的專利布局，要考慮到多技術角度保護。從產品的整體構架角度來說，要從產品的可能劃分的多技術角度進行保護。例如，一個插接裝置，在針對該產品進行全面保護時，即使在同一個保護主題（例如插接裝置）下，也要考慮從機械、電學、光學、熱學等多個角度去進行專利布局。這樣一來， 競爭對手從機械、電學、光學、熱學任何一個角度采用該設計思路均會侵權。
針對重要產品提出的專利布局，要考慮到多保護主題保護。例如，從系統、產品的整體、產品的獨立的部件或者功能模塊等不同層級考慮是否需要提出相應的專利布局，從而對產業內的不同主體（例如零部件供應商、整裝廠等）均構成明確障礙。
針對重要產品提出的專利布局，要考慮到時間上的持續保護。應當借助于優先權制度、分案制度、國外的繼續申請制度等實施保護，從而即使針對同一技術角度，也能不斷地針對當前市場中的可能侵權產品調整保護范圍，實現動態保護。同時，也能針對產品的不斷改良、升級，提供對改良升級產品的持續保護， 擴成一個專利線。
七、靈活應用專利布局方法
企業進行專利布局的方式方法是多樣的，知識產權服務機構在出具布局方案時，需要與企業一起靈活應用上述方法。
例如，在某一技術領域內，可用來獲取可能布局的提示方向的方法有技術分支趨勢比對研究、技術路線研究、技術構成研究、競爭對手技術比對研究、技術生命周期研究、功效研究、重點專利研究等，此處不一一列舉。此外，也有一些其他方式，例如利用業內已知的大趨勢與市場調研到的各種需求的交叉點獲得可能布局的提示方向等。這些方法在具體的策劃工作中應靈活應用。
此外，在獲取一個突破技術后，針對該技術的專利布局的方法也有國外學者提出的大家所熟知的六種布局方式，如路障式、地毯式、圍欄式等。上述方法因技術本身的性質（例如開拓式、改良式、規避式等） 的不同也有應用上的不同。
八、結語
專利布局是企業知識產權戰略的重要組成部分， 同時，它與企業的經營戰略、產品戰略相關。我國企業在當下的專利布局工作中，應注意到自身實力與大型跨國企業的差異，通過研究業內專利布局和競爭對手的專利布局，正確定位，發揮后發效應，以最終實現領先。此外，專利布局因技術領域、因企業個體、因時、因勢有所差異，知識產權服務機構需不斷理論結合實踐，出具差異化的方案。知識產權服務機構在提供該類服務的過程中，需要與企業密切配合，在總體方向、技術分支、微觀布局方面協助企業，提升信息搜集能力、信息分析能力、信息利用能力、戰略策劃能力