武漢市科技計劃項目和科技研發資金管理辦法

第一章 　總 則

第一條 為規范和加強市級科技計劃項目和科技研發資金管理，提高市科技研發資金使用效益，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）、《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見的通知》（中辦發〔2016〕50號）、《省人民政府關于改進加強省級財政科技項目和資金管理的實施意見》（鄂政發〔2015〕40號）和《市級財政支持產業發展專項資金改革方案》（武辦發〔2016〕22號）等有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 市科技研發資金是市人民政府為支持我市科技創新活動、提高科技創新能力、促進科技成果轉化等設立的專項資金。資金來源為市財政預算安排，支持方式分為前資助、后補助、基金和其他方式，主要支持對象為在武漢地區注冊、具有獨立法人資格的企事業單位。

第三條 市科技研發資金的使用遵循“政府引導、創新導向、企業主體、突出重點”原則。

第四條 市科技計劃項目和科技研發資金的管理遵循“科學合理、公平公正、規范管理、注重績效”原則。

第二章 組織管理

第五條 市科技計劃項目和科技研發資金管理由市科技局、市財政局、推薦單位、專業機構、承擔單位及項目負責人、咨詢專家各司其職，各負其責。

第六條 市科技局主要負責科技研發資金的預算編制，預算執行，信息公開，發布科技計劃項目申報、立項、檢查等通知，組織（或委托專業機構）開展項目和資金評審或審核、檢查、驗收、績效評價，商市財政局完善相關資金管理辦法等工作。

第七條 市財政局主要負責科技研發資金的預算批復，資金使用監督檢查，組織重點評價等工作。

第八條 推薦單位包括各區（開發區、功能區）科技管理部門、高校、科研院所等，主要負責推薦管理范圍內的科技計劃項目申報，配合推進項目立項、檢查、驗收、績效評價等工作，協調、處理、上報項目實施中的有關問題。

第九條 專業機構主要負責按照委托單位的要求，嚴格遵守工作紀律，保證質量、按時完成科技計劃項目的評審或審核、檢查、驗收、績效評價等工作。

第十條 承擔單位是科技計劃項目和科技研發資金管理的責任主體，主要負責項目實施和資金使用的日常管理和監督；項目負責人是項目實施和資金使用的直接責任人。承擔單位及項目負責人應據實編制項目資金預算和決算，按期據實填報申報、檢查、驗收等材料，按要求做好科技統計工作，及時報告項目實施過程中出現的重大事項，做好項目檔案管理。

第十一條 咨詢專家主要負責在科技計劃項目的評審、審核、檢查、驗收和績效評價等過程中獨立、客觀、公正地提供個人意見。

咨詢專家須遵守保密原則和回避原則，嚴格保守申報單位的技術秘密和商業秘密，對涉及自身利益的事項應主動回避。

第十二條 科技計劃項目的組織管理等工作所需費用納入部門預算管理。一般包括：科技計劃體系頂層設計、項目指南的制定和發布、項目和資金的評審或審核、評估、招標、監督檢查、驗收、績效評價、信息公開、項目和資金信息系統開發和運行維護、科技管理人員培訓等工作所發生的費用。

第三章 項目管理

第十三條 市科技計劃項目管理包括申報與受理、評審與立項、中期檢查、驗收等程序。后補助項目根據實際情況確定是否需要申報，無需簽訂任務書、中期檢查及驗收。

申報與受理包括編制指南、發布通知、申報推薦、形式審查等環節。

評審與立項包括評審或審核、審定、公示、下達文件、簽訂任務書等環節。

中期檢查以項目任務書確定的研究內容和階段目標為依據，對項目階段實施情況進行檢查。

驗收以項目任務書確定的研究內容和總體目標為依據，對項目總體執行情況進行評價。

第十四條 強化承擔單位的法人責任，承擔單位應當根據項目任務書內容加強項目實施的過程管理，并按照要求據實提交項目中期報告；因不可抗力或突發事件等導致項目不能實施的，承擔單位應當主動及時向市科技局書面報告。

調整項目目標、項目負責人等項目任務書規定的重要內容，需向市科技局提交書面申請報告，經批準后方可調整。

第十五條 承擔單位在項目實施期限到期后半年內須提出驗收申請，并提交驗收材料。不能按期驗收的，承擔單位應在實施期限內提交延遲驗收申請，延遲驗收時間原則上不超過一年。

第十六條 驗收可采取結題驗收和現場驗收兩種方式，原則上重大項目應組織現場驗收。

結題驗收由市科技局或專業機構分領域組織專家對驗收材料集中進行評審。

現場驗收由市科技局或專業機構組織專家到項目現場召開驗收會議。

第十七條 給予配套資金支持的國家、省科技計劃項目，按照批準立項部門的要求驗收，市科技局不另外組織驗收。

第十八條 驗收結論分為通過和不通過。

（一）通過：完成或基本完成項目任務書確定的目標。

（二）凡有下列情況之一的，驗收結論為不通過：

1. 提供的驗收材料有造假行為，或承擔單位無法提供有效材料；

2. 項目實際完成情況與項目任務書有較大差距；

3. 資金使用弄虛作假或挪作他用。

第十九條 凡有下列情況之一的項目，由市科技局發文予以終止：

（一）因不可抗拒因素，或因現有水平和條件難以克服的障礙或實現的技術，致使項目不能繼續或不能完成項目研究開發內容和目標；

（二）市場發生變化，或項目研究開發的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發工作成為不必要；

（三）因其他原因導致項目不能繼續實施或者繼續實施沒有價值或意義的；

（四）承擔單位無特殊原因未按時提出驗收申請。

第四章 資金管理

第二十條 市科技研發資金的具體支持方式、資金額度等由市科技局根據科技計劃設置、相關政策規定、科研活動特點等，在發布申報通知時明確。

（一）前資助方式原則上根據項目類別實行定額或定比例資助。前資助資金由承擔單位單獨核算，專款專用。

（二）后補助方式是對符合條件的事項給予一定的獎勵或補助。后補助資金不限定具體用途，由承擔單位統籌安排使用。

（三）基金和其他方式由相應管理辦法規定。

第二十一條 在項目總預算不變的情況下，項目資金支出預算調整無需報市科技局審批，由承擔單位據實調整。

第二十二條 前資助科技計劃項目資金開支范圍為項目實施過程中所發生與研發活動相關的費用，具體包括：

（一）設備費，指在項目實施過程中開展基礎設施改造、購置或試制專用儀器設備、對現有儀器設備進行升級改造以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。

（二）能源材料費，指在項目實施過程中直接使用的相關儀器設備、科學裝置等運行發生的水、電、氣、燃料費等，消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品等的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

（三）測試化驗加工費，指在項目實施過程中支付給外單位（包括承擔單位內部獨立經濟核算單位）的檢驗、測試、化驗及加工等費用。

（四）出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費，指在項目實施過程中，需要支付的出版費、資料費、專用軟件購買費、專業技術購買費、文獻檢索費、專業通信費、專利申請及其他知識產權事務以及科普宣傳等費用。

（五）會議/差旅/國際合作與交流費，指在項目研究過程中開展學術研討、咨詢交流、考察調研等活動而發生的會議、交通、食宿等費用，以及項目研究人員出國（境）、國（境）外專家來漢開展學術合作與交流的費用。

（六）人力資源費，包括勞務費、績效支出和專家咨詢費。

勞務費，指在項目實施過程中支付給參與項目的研究生、博士后、訪問學者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等的勞務性費用。勞務費開支不設比例限制，開支標準參照本地科學研究和技術服務業人員平均工資水平以及在項目研究中承擔的工作任務確定。社會保險補助費納入勞務費列支。

績效支出，指承擔單位為提高科研工作績效安排的相關支出。承擔項目人員的績效支出，比例可達項目經費扣除設備購置費后的40%；軟件開發類和咨詢服務類項目，績效支出比例可達60%。績效支出不納入單位績效工資總額。

專家咨詢費，指在項目實施過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。專家咨詢費不得支付給參與本項目研究和管理的相關工作人員。

（七）管理費用，指承擔單位在組織實施項目過程中發生的無法在科研活動中直接列支的相關費用。主要包括：承擔單位為項目研究提供的現有儀器設備及房屋使用，日常水、電、氣、暖消耗，有關管理費用的補助支出等。管理費用不得超過項目經費的5%。

（八）其他支出，指在項目實施過程中除上述支出范圍之外的其他相關支出。

第二十三條 承擔單位應嚴格執行國家關于政府采購、招投標、資產管理等規定。科技研發資金形成的大型科學儀器設備、科學數據、自然科技資源等，按照國家有關規定開放共享。

第二十四條 科技計劃項目實施期間，承擔單位年度剩余科技研發資金可結轉下一年度繼續使用。驗收通過的項目，結余資金由承擔單位統籌安排使用；驗收不通過的項目，結余資金按原渠道收回；終止的項目，承擔單位須做出經費決算，結余資金按原渠道收回。

第二十五條 承擔單位以市場委托方式取得的橫向經費，按照有關財務制度要求，由承擔單位按照合同約定及委托方要求管理使用，合同無約定或委托方無要求的由承擔單位統籌安排使用。

第五章 監督管理

第二十六條 市科技局對承擔單位、項目負責人、推薦單位、專業機構和咨詢專家在參與科技計劃項目和科技研發資金管理方面的信用進行評價和記錄，作為其今后參加項目和資金管理等活動的重要依據。

第二十七條 對于違反本辦法規定或在科技計劃項目和科技研發資金申請、實施、驗收等方面存在弄虛作假等行為的，市科技局將視情節輕重予以限期整改、約談、通報批評、終止項目、追回已撥資金或列入科研信用黑名單等措施。對于違反財經法律法規的行為，按《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關法律法規處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第二十八條 列入科研信用黑名單的單位和個人，不得申報市科技計劃項目和科技研發資金，市科技局不再推薦其申報國家、省科技計劃項目。市科技局對科研信用黑名單實行動態管理，列入科研信用黑名單的期限為三年。

第二十九條 驗收不通過或終止的項目，承擔單位及項目負責人已盡到勤勉和忠實義務的，不影響其繼續申請科技計劃項目和科技研發資金。

第三十條 咨詢專家在評審論證、檢查驗收等活動中，未遵守保密、回避原則，或以權謀私、弄虛作假的，一經發現，取消專家資格，并列入科研信用黑名單。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第三十一條 參與項目和資金管理的相關單位和人員違反本辦法，出現玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等行為的，視情節輕重給予批評教育，或由紀檢監察機關依紀依規進行處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自2018年2月1日起施行，有效期為5年。

第三十三條 各區（開發區、功能區）科技管理部門、財政部門可參照本辦法，管理本級科技計劃項目和科技研發資金。

第三十四條 本辦法由市科技局、市財政局負責解釋。